“廉政风险点”排查工作有力有效推进

“廉政风险点”排查工作是我市反腐倡廉制度建设巩固年活动的一项重要内容。6月9日上午，市纪委召开了“廉政风险点”排查工作座谈会，听取了部分县区和市直单位工作进展情况汇报，市纪委常务副书记、市监察局局长余小平就进一步推进我市“廉政风险点”排查工作提出要求。

会上，肥东县、瑶海区、市财政局、市规划局、市重点建设管理局、市环保局、市招管办、市地税局、市工商局、市畜牧水产局等10个单位分别介绍了“廉政风险点”排查工作的经验做法。

市地税局针对一岗对应多人、一人负责多岗的现状，主要采取“四步”走的方法加强岗位风险控制。第一步，明确岗位职责。按照分局、稽查局岗位，县局、市局机关和领导岗位3个层次进行划分，其中分局、稽查局岗位具体分为税务登记岗、申报征收岗、发票管理与发售岗、综合服务岗、税收会统岗等15类岗位；县局、市局机关岗位具体分为办公室管理岗、人事教育岗、计划财务管理岗、征收管理岗、信息化管理岗等11类岗位。第二步，开展风险分析。根据不同岗位在行使职责过程中可能带来的风险进行逐一分析、归纳并作出风险和提示，明确各类岗位人员知道该做什么，不能做什么，以及做了不该做的会出现什么样的风险。第三步，明确风险责任。针对涉税岗位风险行为应当承担的相关行政和法律责任，依据国家出台的各类法律、法规和系统内部的规章制度等，编印下发了《相关行政责任和法律责任条款摘录》，系统地明确了各类风险行为的追责依据。第四步，制定自控措施。根据税收岗位风险行为，要求系统每一个干部职工针对自己所处的岗位，对照相应的风险点及风险责任提示，提出个人预防措施，填写《合肥市地税系统控制岗位责任风险预防职务违法犯罪自查表》，一式三份。一份个人留存自查；一份交所在单位监督；一份报市局纪检监察部门审核备案。

市财政局按照领导岗位、中层岗位、一般岗位分类进行廉政风险排查。重点是人事任免、资金分配、财务管理、行政执法、建设管理等岗位和环节。主要分四个阶段：第一阶段，制定方案、宣传发动；第二阶段，全面开展风险点排查和权力梳理登记工作；第三阶段，实行三级管理，把好三道关口；第四阶段，考核评估，审核鉴别，巩固成果。对于1级一般风险，由各岗位人员提出切实可行的自控防范措施，一式三份，一份个人留存，随时对照检查，一份交所在部门，由部门不定期抽查，一份交局廉政风险排查和规范权力运行领导小组办公室备案。对于2级中等风险，由各部门负责人直接管理，制定防范措施，定期进行检查评估。对于3级重大风险，局廉政风险排查和规范权力运行领导小组办公室单独归集，专题汇报。由局主要领导挂帅，分管领导直接管理和负责，重点监控，逐项跟踪督促落实制定防范措施。

市环保局针对环保项目审批的风险点，制定了《关于进一步规范行政服务中心窗口建设项目环境保护审批的有关规定》；针对建设项目环保验收工作风险点，正在研究起草《建设项目竣工环保验收暂行管理办法》；针对环境保护专项资金使用效益风险点，制定了《合肥市市级环境保护专项资金补助项目评审办法》；针对行政执法风险点，明确了由负责管理的监察室根据申报和现场监察情况提出收费核定，由另一部门负责对核定进行审核，最后交由支队审议组进行研究确定。

市招管办在工作中研究制定了《合肥市招管办（招投标中心）招投标流程风险点控制暂行规定》和《合肥市招管办（招投标中心）风险控制表》。在项目操作过程中，全面推行分段式操作。将项目流程分为报名、招标文件制作、标书发售、项目开评标、合同签订、标后监管六个阶段。既做到六个阶段分开，又实行六个阶段互相制约，每个阶段和环节安排一定数量的人员并实行定期轮岗。在报名阶段，通过建立投标人基础会员库，全面推行网上报名，严格信息保密，杜绝招标方和项目负责人在报名阶段的自由裁量权和泄露信息的可能。在招标文件制作阶段，细化其中关于招标各方的权力和义务，对招标条件和需求仔细分析，严格把关。在开评标阶段，采取随机指派开标人，强化微观环节的监督制约。在合同签订阶段，实行“三规”方式，即在规定时间，规定地点，指定规定人员，根据招、投标文件约谈合同承诺，引入公证、仲裁、律师审查，在招投标中心现场签订合同，现场鉴证。在标后监管阶段，严格按照招标文件及合同条款履约，严格控制合同增减事项，所涉增减事项一律按规定履行报批程序。

市重点工程建设局组织党员干部认真学习合制建办（2009）4号文件，结合实际，采取自己找、互相查、群众帮、组织审等方式排查廉政风险点。排查中突出“四个重点”，即重点处室、重点岗位、重点人员、重点风险环节。通过排查，明确了招投标、材料采购、资金拨付、工程变更等“四类重点风险”环节。同时，进一步完善了风险防控措施和制度。已经出台了30多项管理制度和规定。

市规划局加强组织领导，开展宣传教育和动员，印发了《市规划局排查廉政风险点情况自查登记表》，组织局机关各部门和党员干部全面排查各种潜在廉政风险。针对排查过程中发现的规划变更这个风险点，认真开展了违规变更规划、调整容积率专项治理工作。对存在的问题，及时进行认真整改。

市工商局在新站区工商分局开展了廉政风险点防范管理试点工作。分局首先组织排查、梳理出了19项廉政风险点。其中主要有“受理审查、核准登记、年检验照动产抵押物登记、特殊类广告登记备案、商标申请及监管、立销案管理、调查取证、行政处罚决定和自由裁量、实施强制措施、罚没财物管理、干部任用、收入管理、支出管理、资产管理、票据管理”等，并提出了风险表现形式。要求分局全体人员认真对照分析，每个同志都结合自身的工作职责，找出岗位风险，有针对性地提出防范措施。分局与每个部门、每个干部都签订了《廉政风险点防范承诺书》。市工商局正在全系统推开此项工作。

市畜牧水产局主要围绕三个层面开展工作：一是局领导班子主动“晒权力”，带头查找廉政风险点。局领导班子成员围绕“三重一大”等方面容易产生腐败行为的问题和薄弱环节，通过自己找、互相找、帮助找的方式，把权力“晒”之于众，接受党员干部的监督。二是党员干部“照镜子”，打好预防针。一方面利用机关周五学习时间集体上廉政课，加强思想教育；一方面组织局机关和局属机关近40名党员干部到义城监狱接受警示教育，让大家都照照“镜子”，敲敲警钟。三是集体抓苗头，建立防范机制。由局监察室牵头，以岗位工作人员为主体，广泛开展了个人自查，处室评查，交叉互查，评估审查等活动。针对养殖项目资金的使用和管理，制定了《合肥市畜牧水产局养殖项目资金管理制度》，加强廉政风险的防范。

肥东县以县委、县政府“两办”文件印发了《肥东县开展廉政风险防范管理工作的实施方案》，对排查部门、行业风险、科室风险、岗位风险以及制定风险防范措施需要建立完善的相关规章制度提出了明确要求。同时过各种渠道收集江苏昆山市、北京平谷县等外地开展廉政风险点排查工作的经验做法，以简报和学习资料的形式，印发全县各单位学习借鉴。

瑶海区委学习传达了市反腐倡廉制度建设巩固年活动廉政风险排查工作有关文件，研究部署了工作，落实了工作责任。要求全区普遍开展一次岗位风险点排查工作。突出抓好“三重一大”风险点的排查工作，确定了廉政风险点排查重点单位，要求既要做好单位内部风险点的排查和防范，又要做好事关全局的重大事项、重要人事任免、重大项目安排和资金使用等方面风险排查和制度建设。

在听取介绍后，余小平同志充分肯定了10个单位的工作成效，认为这些单位在“廉政风险点”排查工作中领导重视、推进有力、成效明显。余小平强调，要以“抓好三个环节”为重点，把“廉政风险点”排查工作向纵深推进。一是查找风险岗位。要上下结合、全员参与，突出重点，结合工作职责来查找。二是完善防范制度。廉政“风险点”找出来后，如何去防范，是廉政“风险点”排查工作中的重要环节。要健全内控制度，实行决策、执行、监督分离；要完善政务公开制度，特别是针对权力的履行、自由裁量权的规范行使等，要从制度层面上实施公开，确保在阳光下运行。三是加强监督检查。制度制定出来后，重点要抓好执行。要加强制度落实的管理和考核，使制度更加科学、合理、高效。余小平指出，开展反腐倡廉制度建设巩固年活动是今年我市反腐倡廉建设的一项重要任务，各地各单位要切实强化责任意识、宣传意识，加强组织领导，务求活动取得实实在在的成效。余小平还对市反腐倡廉制度建设巩固年活动领导小组办公室工作提出明确要求，要加强督促检查，要抓好典型示范，要开展调研指导。